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A股首例!顶风减持 双重处罚来了
发布日期:2023-11-22 15:23    点击次数:69


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  在减持新规发布后一天,便公然违规减持,这家A股公司迎来监管雷霆出手。

  9月6日,东方时尚发布公告披露,北京证监局对公司控股股东东方时尚投资采取责令改正的监管措施。同时,上交所也对东方时尚投资予以监管警示。

  东方时尚投资也承诺,将在9月15日之前以自筹资金购回此前减持的股份,而涉及的收益所得将全部归上市公司所有。

  受到监管双重处罚

  9月6日,北京证监局发布《关于对东方时尚投资有限公司采取责令改正措施的决定》显示,2023年8月28日,东方时尚投资通过大宗交易方式减持东方时尚股份340万股,违反了《上市公司股东、董监高减持股份的若干规定》第六条的规定。

  根据《上市公司股东、董监高减持股份的若干规定》第十四条的相关规定,北京证监局决定对东方时尚投资采取责令改正的监管措施。

  此外,上交所同日也发布处罚决定显示,东方时尚投资作为东方时尚控股股东,在股价破发情形下通过大宗交易减持东方时尚股份340万股,违反了中国证监会《上市公司股东、董监高减持股份的若干规定》第六条、中国证监会有关工作要求以及《上海证券交易所股票上市规则(2023年8月修订)》第1.4条、第3.4.1条等有关规定。

  上交所同时表示,考虑到东方时尚投资承诺将购回已减持股份,且如涉及收益将归上市公司所有,可酌情予以考虑。鉴于上述违规事实和情节。根据有关规定,上交所决定,对东方时尚投资予以监管警示。

  而东方时尚投资也向上市公司发来函件承诺,将通过自筹资金于2023年9月15日前购回此前减持的340万股所减持的股份,若此部分股份购回涉及收益所得将全部归上市公司所有。

  记者关注到,上交所早在8月30日当晚,即向公司发出监管工作函,督促公司控股股东尽快纠正违规减持行为,严格遵守相关要求,规范自身交易行为,维护市场秩序,保护投资者合法权益。

  减持新规发布次日“顶风作案”

  8月27日晚间,证监会就进一步规范相关方减持行为作出要求。根据证监会要求,上市公司存在破发、破净情形,或者最近三年未进行现金分红、累计现金分红金额低于最近三年年均净利润30%的,控股股东、实际控制人不得通过二级市场减持本公司股份。

  此后,上市公司纷纷发布重要股东终止减持的公告,其中不乏行业龙头公司。唯独东方时尚控股股东东方时尚投资“顶风作案”。

  大宗交易数据显示,8月28日,东方时尚共成交3笔大宗交易,成交量合计340万股,成交价均为6.48元/股,成交金额合计2203.20万元。该公司当日股价最高为7.23元/股,最低为6.93元/股,收于6.94元/股。以此计算,东方时尚投资当日减持价格较股价折价超过6%。

  根据减持新规,上市公司存在破发、破净情形,或者最近三年未进行现金分红、累计现金分红金额低于最近三年年均净利润30%的,控股股东、实际控制人不得通过二级市场减持本公司股份。

  而在8月28日的前一个交易日,东方时尚收盘价为6.96元/股,后复权价格为12.29元/股。公司2016年2月5日在上交所挂牌,首发价格为16.40元/股。换言之,东方时尚投资恰好踩中不得减持的条款之一,但其却公然违规。

  随后,东方时尚方面还在互动平台上,对控股股东违规减持作出辩解。该公司称,《证监会进一步规范股份减持行为》于8月27日晚发布,但大股东减持计划在此前早已安排,无法突然停止,减持从时间上十分迫切,且资金悉数用于公司生产经营活动 。

  该公司还称,若还款逾期,将会影响投资公司的信用,进而会影响到上市公司,最终导致各中小股东利益受到损害。不过该公司也表示,此次违规减持主要系东方时尚投资对相关要求理解不准确。

  违规减持后股价大幅下跌

  值得注意的是,自东方时尚投资违规减持后,该公司股价在随后几个交易日内也一路下跌,一度跌至6.22元/股,最大跌幅达到13.96%。截至9月6日,该公司股价回升至6.46元/股,接近于当初减持价格。

  不过,一旦未来该公司股价持续滑落,东方时尚投资若以更低的价格重新购回股份后,反而会录得收益。

  在违规减持之前,东方时尚投资及其一致行动人徐雄合计持有上市公司股份约2.07亿股,占公司总股本的28.7%,均为IPO前取得。其中,东方时尚投资持有1.57亿股公司股份,占公司总股本的21.8%。

  资料显示,东方时尚是一家驾驶员培训机构,目前主营业务是驾驶员培训。在业绩方面,以2022年为例,公司当年实现驾驶培训收入7.83亿元,占当期营业收入(10亿元)的78.28%。

  自2016年上市以来,该公司收入整体较为波动,最高点出现在2021年,达到11.99亿元。业绩则整体呈现下行趋势,2022年首度出现亏损,当期归母净利润为-4318.34万元,同比降幅达到128.35%。

  而在今年上半年,该公司营收同比下滑1.37%,跌至5.01亿元;归母净利润下滑71.61%,跌至471.41万元。

  在此次因违规减持被市场广泛关注以前,东方时尚曾被“市值管理风波”而波及。2021年5月,私募基金经理叶飞爆料有上市公司涉嫌“市值管理”,涉及东方时尚等多家公司与机构。

  事件发酵后,东方时尚收到上交所监管工作函,该公司随即发布公告澄清未开展“市值管理”,也未接触“叶飞”及其控制的“淮北市倚天投资有限公司”,2020年1-12月、2021年1-5月的各期股东名册均未包括“叶飞”“淮北市倚天投资有限公司”。

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